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深交所退市典型案例

以下為您整理了深交所相關退市案例,供您參考和閱讀!

一、深市主板

中弘股份退市案例

注:本案例屬于舊退市制度下的案例,退市標準無變化,但適用的原退市流程。

中弘控股股份有限公司(以下簡稱中弘股份或公司)是首家因股票收盤價連續低于面值被強制終止上市的公司。

公司原名安徽省科苑(集團)股份有限公司,2000年6月在深交所上市,公司的主營業務為房地產開發與銷售。2018年以來,中弘股份陸續披露業績大額虧損、多項債務逾期、主要項目停工等重大風險事項,投資者通過市場化行為表達對公司投資價值的判斷。2018年8月15日,公司股票收盤價首次低于1元,此后連續15個交易日低于1元,處于退市邊緣。公司試圖通過引入加多寶集團有限公司(以下簡稱加多寶)對公司進行債務重組來挽救股價,隨后加多寶公開發表聲明予以否認。深交所第一時間對公司股票臨時停牌,并立即發函責令公司核實澄清后復牌交易,維護信息披露公平性、完整性。

2018年9月13日至2018年10月18日,中弘股份股票連續二十個交易日每日收盤價均低于股票面值(1元)。根據《股票上市規則(2018年修訂)》第14.4.1條的規定,公司股票觸及了終止上市情形。2018年11月8日,深交所作出中弘股份股票終止上市的決定,公司股票于2018年12月28日摘牌。

長生生物退市案例

注:本案例屬于舊退市制度下的案例,退市標準無變化,但適用的原重大違法認定和退市流程。

長生生物科技股份有限公司(以下簡稱長生生物或公司)是首家因觸及五大安全領域重大違法情形被強制終止上市的公司。

2016年1月,長生生物通過連云港黃海機械股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產完成重組上市,主營業務為人用疫苗產品的研發、生產和銷售。2018年10月16日,因疫苗生產造假,國家藥品監督管理局對長生生物主要子公司長春長生生物科技有限責任公司(以下簡稱“長春長生”)作出撤銷狂犬病疫苗藥品批準文件、撤銷涉案產品批簽發合格證并處1,203萬元罰款的處罰決定,吉林省食品藥品監督管理局對長春長生作出吊銷《藥品生產許可證》、沒收狂犬病疫苗生產材料、處罰沒款91.04億元以及相關責任人不得從事藥品生產經營活動的處罰決定。

長生生物主要子公司依法被吊銷主營業務生產經營許可證。根據本所《上市公司重大違法強制退市實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)第二條、第五條的規定,公司股票觸及了重大違法強制退市情形。2019年1月14日,本所作出對公司股票實施重大違法強制退市的決定。根據《實施辦法》第十條以及本所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第13.2.6條、第14.1.6條、第14.4.2條和第14.4.7的規定,公司股票于1月16日被實施退市風險警示,于2019年3月15日被作出暫停上市的決定,于2019年10月8日被作出終止上市的決定,公司股票于2019年11月26日摘牌。

康得新退市案例

注:本案例屬于舊退市制度下的案例,重大違法標準無變化,但適用的原重大違法認定流程、原財務類標準及原退市流程。

康得新復合材料集團股份有限公司(以下簡稱康得新或公司)是第一家因年報追溯調整導致四年連續虧損而觸及重大違法強制退市的公司,也是第一家同時觸及財務類和重大違法類兩項終止上市情形的公司。

一、公司基本情況

2010年7月16日,康得新在我所中小板上市。公司主要從事高分子材料的開發、生產和銷售,主要產品為預涂膜和光學膜。因2018年、2019年連續兩個會計年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告,公司股票已于2020年7月10日暫停上市。

二、公司股票觸及財務類終止上市情形

2020年12月31日,本所發布《關于發布<深圳證券交易所股票上市規則(2020年修訂)>的通知》(以下簡稱《2020年修訂通知》),明確了《股票上市規則(2020年修訂)》施行前股票已暫停上市的公司,適用《股票上市規則(2018年11月修訂)》實施恢復上市或終止上市。2021年3月15日,公司披露2020年年報顯示,公司凈利潤為-31.80億元,扣非后凈利潤為-14.67億元、凈資產為-93.63億元,且財務報告被出具保留意見。根據過渡期安排及《股票上市規則(2018年11月修訂)》第14.4.1條第(二)、(三)、(五)項的規定,公司股票觸及財務類終止上市情形。

三、公司股票觸及重大違法強制退市情形

《2020年修訂通知》明確了對于《股票上市規則(2020年修訂)》施行前收到行政處罰決定書且可能觸及重大違法強制退市情形的公司,按照《上市公司重大違法強制退市實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)《股票上市規則(2018年11月修訂)》相關規定,實施重大違法強制退市。2020年9月27日,公司收到證監會正式下發的《行政處罰決定書》,認定2015年至2018年披露的年度報告存在虛假記載。2021年2月28日,公司披露追溯重述后的財務報表顯示,2015年至2018年經追溯重述后的凈利潤連續四年為負值。根據過渡期安排及《實施辦法》第二條、第四條的規定,公司股票觸及重大違法強制退市情形。

四、作出終止上市決定

公司股票同時觸及重大違法強制退市和財務類終止上市的情形,因公司財務類終止上市的時點早于重大違法強制退市時點,深交所按照先觸及先適用的原則,于2021年4月6日,對公司股票做出終止上市的決定,公司股票于2021年5月31日摘牌。

二、創業板

神霧環保退市案例

注:本案例屬于舊退市制度下的案例,退市標準無變化,但適用的原退市流程。

神霧環保技術股份有限公司(以下簡稱公司)是創業板首家因股票收盤價連續低于面值被強制終止上市的公司。

公司原名天立環保工程股份有限公司,于2011年1月在深交所創業板上市,公司的主營業務為煤化工、石油化工客戶提供節能環保綜合解決方案。2018年起,公司主要工程項目持續處于停工狀態,業績大幅下滑并造成嚴重虧損,存在大量逾期債務和訴訟,大額違規擔保、資金占用等,公司2018年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告,未能在法定期限披露2019年年度報告,并因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查。公司存在上述諸多嚴重風險,投資者也通過市場化行為表達對公司投資價值的判斷。公司股價從2017年7月起持續下滑,2020年4月24日,公司股票收盤價首次低于1元,此后直至5月27日的連續二十個交易日,公司股票收盤價持續低于1元,根據《創業板股票上市規則(2018年11月修訂)》第13.4.1條規定,公司股票觸及了終止上市情形。2020年6月18日,深交所作出公司股票終止上市的決定,并于2020年8月25日對公司股票摘牌。

千山藥機退市案例

注:本案屬于舊退市制度下的案例,適用的原財務類指標和退市流程,2020年6月開始創業板退市新規實施,相關指標和流程發生重大變化,為避免誤導市場,不建議采納本案例。

湖南千山制藥機械股份有限公司(以下簡稱公司)是創業板因原退市制度財務類終止上市標準被強制終止上市的公司,目前有關退市標準和實施程序已經修訂變化。

2011年5月,千山藥機在深交所創業板上市,公司主要從事制藥機械、醫療器械、醫藥包材等產品的開發、生產和銷售,終止上市前處于無實際控制人狀態。

2019年5月13日,因2018年度經審計的歸屬于上市公司股東的期末凈資產(以下簡稱“期末凈資產”)為負值,2017年度、2018年度財務會計報告均被注冊會計師出具無法表示意見的審計報告,公司股票被深交所暫停上市。2020年6月30日,千山藥機披露的《2019年年度報告》顯示,其2019年經審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤(以下簡稱“凈利潤”)、扣除非經常性損益后的凈利潤、期末凈資產均為負值,且財務會計報告被利安達會計師事務所(特殊普通合伙)出具了無法表示意見的審計報告,同時觸及了深交所《創業板股票上市規則(2018年11月修訂)》第13.4.1條第(二)(三)(五)項規定的股票終止上市情形。2020年7月14日,深交所決定千山藥機股票終止上市。2020年8月5日,公司股票進入退市整理期,2020年9月16日,公司股票被深交所摘牌。

暴風集團退市案例

注:暴風集團股份有限公司(以下簡稱公司)是創業板第一家因未在法定期限披露年報被強制退市的公司,依照原退市制度作出,有關退市標準和實施程序已經修訂變化。

2015年3月,暴風集團于深交所創業板上市,主營業務為互聯網視頻及廣告,上市后新增互聯網電視業務。上市后,互聯網視頻及廣告業務市場競爭激烈,公司在該行業日趨邊緣化,互聯網電視業務方面公司并無顯著優勢,依賴低價銷售,虧損不斷擴大,償債壓力日漸上升,2019年9月公司剝離該部分業務。2019年9月,公司因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查,實際控制人馮鑫涉嫌對非國家工作人員行賄罪、職務侵占罪被檢察院批準逮捕并提起公訴,公司主營業務陷入停頓狀態,員工持續大量流失,截至終止上市前剩余員工已經不足10人。2020年7月8日,因公司未在法定披露期限屆滿之日起兩個月內披露2019年年度報告,公司股票被暫停上市。2020年8月28日,因公司在股票被暫停上市后一個月內仍未能披露2019年年度報告,觸及《創業板股票上市規則(2018年11月修訂)》第13.4.1條第(九)項情形,公司股票被深交所決定終止上市。2020年11月10日,公司股票被深交所摘牌。


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